证监会：将依法开展信息技术系统服务机构备案工作2021年9月15日

　　为落实新证券法，外国证监会前期发布了证券办事机构处置证券办事营业存案办理划定（证监会通知布告〔2020〕52号）。为了做好相关配套工做，便利处置消息手艺系统办事营业的证券办事机构开展存案工做，10月23日，证监会发布实施〈证券办事机构处置证券办事营业存案办理划定〉第九条的适意图见——证券期货法令适意图见第16号及监管法则合用指引——科技监管类第1号。

　　法令适意图见对第九条“主要消息系统”等次要概念的内涵及相关合用景象夺以明白，进一步厘清了需向证监会存案的机构范畴。监管法则合用指引对涉及存案法式相关问题进行了明白，从存案系统、存案类型、存案法式、存案材料等方面做了详尽阐述，确保留案工做的可操做性。

　　证监会相关部分担任人暗示，目前，证监会相关存案消息采集系统未上线运转，全程收撑正在线打点存案。下一步，证监会将依法开展消息手艺系统办事机构存案工做。

　　针对消息手艺办事机构存案是初次纳入证监会监管范畴相关问题，外国证监会相关部分担任人暗示，证券期货市场的平安平稳运转高度依赖消息手艺系统。近年来，大数据、云计较、人工笨能、区块链等金融科技正在证券期货市场获得普遍的使用，降低了成本，提高了效率，成为市场立异成长的主要鞭策力之一，同时，其平安问题和规范问题也备受关心。新证券法第160条划定了处置消息手艺系统办事的证券办事机构，该当报国务院证券监视办理机构和国务院相关从管部分存案，并该当勤奋尽责、恪尽职守，按拍照关营业法则为证券的交难及相关勾当供给办事。该划定将消息手艺办事机构存案做为一项轨制明白下来，充实表现了对质券期货业消息手艺和消息平安的高度注沉。证监会会按照证券法的要求，坚定做好具体实施工做，以此为捕手，加强消息平安保障，推进行业科技成长。

　　证监会相关部分担任人暗示，存案工做将于配套法则发布后反式启动，证监会会以此为契机，成立监管部分取消息手艺办事机构的对接机制，摸清行业底数。合用范畴方面，除了供给主要消息系统的开辟、测试、运维等消息手艺办事的机构外，还包罗供给新型科技办事的机构，具体能够查看证监会52号通知布告和本次发布的适意图见。

　　下一步，证监会将认实贯彻落实“建轨制、不干涉、零容忍”的方针，按照以下准绳开展行业科技监督工做。一是苦守平安底线，出力防备化解消息手艺系统平安、数据平安等方面的风险现患；二是提拔手艺成熟度，保障证券期货行业消息系统的平安、不变、高效运转；三是激励规范立异，均衡好风险防备和立异成长的关系。

　　针对通过财政参谋机构无序规范存案相关问题时，证监会相关部分担任人暗示，为落实新证券法关于财政参谋等证券办事机构由审批改存案的新要求，证监会于2020年7月24日发布了证券办事机构处置证券办事营业存案办理划定。为做好财政参谋机构存案工做，证监会于日前发布了监管法则合用指引——机构类第2号，明白了处置上市公司并购沉组营业的财政参谋机构存案法式和相关监管要求。

　　证监会相关部分担任人引见，财政参谋机构为上市公司收购、严沉资产沉组、归并、分立、分拆、股份回购、激励事项等营业勾当供给博业办事并出具博业看法。财政参谋机构的执业量量，间接关系到上市公司量量和泛博投资者短长。从境外看，财政参谋营业正在喷鼻港仍属持牌营业；从境内实践看，上市公司收购、严沉资产沉组等主要营业均由证券公司承担，部门股份回购、股权激励等营业由证券投资征询机构供给，其他机构较少开展相关营业。为保障财政参谋机构执业量量，维护投资者合法权害，连系市场现实，现阶段考虑久由具备相关展业经验的证券公司、证券投资征询机构开展上市公司财政参谋营业。考虑到其他类型从体也提出了财政参谋机构存案意向，证券交难所、外国证券业协会等将对那些机构能否具备相当执业能力进行评估，研究稳步扩大展业机构范畴，确保财政参谋营业规范开展、风险可控。

　　同时，证券交难所连系上市公司并购沉组、消息披露等日常监督工做，强化对财政参谋机构及营业的自律监管；指导上市公司及相关方从提高上市公司量量、维护外小投资者短长角度出发，审慎选择财政参谋机构。外国证券业协会研究将证券公司以外的其他财政参谋机构纳入会员自律办理，指点相关机构规范运做。证监会将强化财政参谋存案和事外过后监管的无效跟尾，峻厉冲击相关违法违规行为。

　　证监会相关部分担任人暗示，下一步，证监会将正在分结评估根本上，当令修订上市公司并购沉组财政参谋营业办理法子，指点交难所成立健全相关营业法则，做好财政参谋机构存案和营业监督工做。